現(xiàn)場檢查程序及要點(diǎn)

第一節(jié) 工作程序及方法

一、 檢查前的準(zhǔn)備

仔細(xì)閱讀申請人的申請認(rèn)證材料，熟悉相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)資料，列出檢查提綱和檢查要點(diǎn)，收集申請人有關(guān)申請認(rèn)證產(chǎn)品的相關(guān)信息。

二、工作程序

1.首次會(huì)議：聽取申請人關(guān)于申請認(rèn)證產(chǎn)品及其產(chǎn)地環(huán)境、生產(chǎn)管理等有關(guān)情況的介紹，檢查員質(zhì)疑，商定具體檢查日程安排；

2.實(shí)地檢查：確定檢查的基地?cái)?shù)和地塊數(shù)，隨機(jī)進(jìn)行實(shí)地檢查；

3.隨機(jī)訪問：確定訪問農(nóng)戶數(shù)，隨機(jī)訪問農(nóng)戶和有關(guān)技術(shù)人員，了解產(chǎn)品生產(chǎn)及管理情況的第一手資料；

4.查閱文件、記錄：通過查閱文件，了解申請認(rèn)證企業(yè)全程質(zhì)量控制措施 及確保 綠色食品產(chǎn)品質(zhì)量的能力；通過查閱記錄，核實(shí)申請認(rèn)證企業(yè)生產(chǎn)和管理的執(zhí)行情況及控制的有效性。檢查中，查閱的文件包括基地管理制度、合同（協(xié)議）、生產(chǎn)管理制度等；查閱的記錄包括生產(chǎn)及其管理記錄、出入庫記錄、生產(chǎn)資料購買及使用記錄、交售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓(xùn)記錄等；

5.總結(jié)會(huì)：要求受檢方主要負(fù)責(zé)人及各生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人參加。檢查員向受檢方報(bào)告現(xiàn)場檢查結(jié)果，并就有關(guān)情況作說明。在總結(jié)會(huì)上，受檢方可以對現(xiàn)場檢查的報(bào)告進(jìn)行評(píng)論，提出不同意見，進(jìn)行解釋和說明。對有爭議的事實(shí)，必要時(shí)可進(jìn)行核實(shí)，以確保現(xiàn)場檢查結(jié)果實(shí)事求是，評(píng)估結(jié)論恰如其分。檢查員應(yīng)明確檢查結(jié)論，提出建議或整改意見。

6.對上述每個(gè)程序進(jìn)行拍照，并附于檢查評(píng)估報(bào)告中。

三、基地?cái)?shù)、地塊數(shù)和農(nóng)戶數(shù)的確定

對于“公司 +基地+農(nóng)戶”的申請企業(yè)，檢查員采用 ×0.8取整的方法（n代表樣本數(shù)），隨機(jī)確定實(shí)地檢查基地?cái)?shù)、地塊數(shù)及隨機(jī)訪問農(nóng)戶數(shù)。

如：假設(shè)某申請企業(yè)申請認(rèn)證的大豆基地分布于 10個(gè)基地，每個(gè)基地有40個(gè)地塊和20戶農(nóng)戶。

檢查基地?cái)?shù)確定： ×0.8=2.53， 取整為 2，即隨機(jī)抽取2個(gè)基地進(jìn)行實(shí)地檢查。

檢查地塊數(shù)確定：基地所對應(yīng)的地塊數(shù)開平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=5.01， 取整為 5，即隨機(jī)抽取5個(gè)地塊進(jìn)行實(shí)地檢查。

訪問農(nóng)戶數(shù)確定：基地對應(yīng)農(nóng)戶數(shù)開平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=3.58， 取整為 3，即隨機(jī)抽取3戶農(nóng)戶進(jìn)行訪問。

四、現(xiàn)場檢查要求

1.申請人要根據(jù)現(xiàn)場檢查計(jì)劃做好人員安排，檢查期間，生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、有關(guān)技術(shù)人員、會(huì)計(jì)、庫管人員要在崗，有關(guān)記錄檔案隨時(shí)備查閱。

2.檢查員應(yīng)攜帶《綠色食品檢查員證書》和《綠色食品檢查員工作手冊》。工作中應(yīng)保持嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、謙遜的態(tài)度，仔細(xì)傾聽申請人的講述，與申請人平等交流。

3.檢查員要在檢查和談話中收集信息，作好記錄和必要資料的收集，并進(jìn)行拍照和實(shí)物取證。

4.對于現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查員在現(xiàn)場記錄中及時(shí)記載，同時(shí)由申請企業(yè)陪同人員簽名，對記載的“事實(shí)”加以確認(rèn)。

5.現(xiàn)場檢查工作在3個(gè)工作日內(nèi)完成。

第二節(jié) 首次會(huì)議

一、首次會(huì)議要求

要求申請企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理）、各生產(chǎn)部門（如原料科、生產(chǎn)科、市場科等）負(fù)責(zé)人到場簽字，參加會(huì)議。

二、申請人介紹情況

1.企業(yè)基本概況

組建時(shí)間、性質(zhì)，產(chǎn)品種類、產(chǎn)量、產(chǎn)值，技術(shù)力量和技術(shù)依托，經(jīng)營狀況等；

2.申請綠色食品認(rèn)證的原因

3.綠色食品生產(chǎn)的規(guī)劃

4.申請認(rèn)證產(chǎn)品的概況

（ 1）產(chǎn)品名稱（商品名，與企標(biāo)、標(biāo)簽相符），實(shí)際年生產(chǎn)量和申請認(rèn)證產(chǎn)量；

（ 2）產(chǎn)品（或主原料）生產(chǎn)組織形式（自產(chǎn)，基地+農(nóng)戶，合同定購）；

（ 3）產(chǎn)地面積（種植地，輪作地）、產(chǎn)地名稱和種植面積，地塊分布；

（ 4）生產(chǎn)和管理制度。

5.產(chǎn)地周圍的生態(tài)環(huán)境、工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況

6.為保證產(chǎn)品達(dá)到綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的措施

（ 1）產(chǎn)地環(huán)境條件的改善和保持；

（ 2）生產(chǎn)管理制度和措施的改進(jìn)；

（ 3）生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)（病、蟲、草、鼠防治，疫病防治，添加劑的使用等）；

（ 4）綠色食品與非綠色食品區(qū)別管理體系；

（ 5）質(zhì)量追蹤體系的建立。

三、提供有關(guān)資料和記錄

1. 產(chǎn)地地塊分布圖，申請人及產(chǎn)地負(fù)責(zé)人和農(nóng)戶（包括技術(shù)負(fù)責(zé)人）清單，組織機(jī)構(gòu)圖，基地管理制度等文件。

2. 與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的記錄資料：生產(chǎn)及其管理記錄，原料及成品出入庫記錄、購買生產(chǎn)資料及使用記錄、交售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓(xùn)記錄等。

四、檢查員根據(jù)認(rèn)證產(chǎn)品關(guān)鍵控制點(diǎn)和所收集資料提出問題

1. 核定認(rèn)證產(chǎn)品的名稱、生產(chǎn)規(guī)模（面積、產(chǎn)量）；

2. 產(chǎn)地周邊污染源和潛在污染源分布和治理情況；

3. 歷史上施肥、灌溉、土壤利用變遷，病蟲害（疫病）的發(fā)生和防治；

4. 申請材料以及與申請認(rèn)證產(chǎn)品相關(guān)的疑問；

5. 根據(jù)檢查需要，由檢查員提出并與企業(yè)商定實(shí)地檢查安排。

第三節(jié) 現(xiàn)場檢查項(xiàng)目及評(píng)估報(bào)告

檢查員現(xiàn)場檢查項(xiàng)目及評(píng)估報(bào)告中 表一、表二、 表三 、表四、 表五 （可下載）所規(guī)定的項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，并當(dāng)場填寫檢查結(jié)果。填寫時(shí)，要求按照現(xiàn)場檢查所發(fā)現(xiàn)的“事實(shí)”進(jìn)行描述，并舉證；由檢查員自己用鋼筆或簽字筆填寫，不可打印，不可他人代填；現(xiàn)場檢查完成后，要求申請企業(yè)法人代表（或總經(jīng)理）簽字，對 本檢查 評(píng)估報(bào)告所描述的內(nèi)容加以確認(rèn)。

第四節(jié) 產(chǎn)品抽樣

一、時(shí)間

現(xiàn)場檢查合格，可以抽到 適抽產(chǎn)品 的，當(dāng)時(shí)進(jìn)行抽樣； 無適抽產(chǎn)品 的，檢查員與申請人當(dāng)場確定抽樣計(jì)劃。

二、抽樣方法

依據(jù)《綠色食品 產(chǎn)品抽樣技術(shù)規(guī)范》執(zhí)行。

三、填寫樣單

根據(jù)現(xiàn)場檢查的情況和國內(nèi)外貿(mào)易的需要，提出規(guī)定項(xiàng)目以外 的加測項(xiàng)目 。