“特殊過程”的質(zhì)量體系要求和審核要點(diǎn)

  ISO8402：1994《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語》將質(zhì)量手冊定義為：闡明一個(gè)組織的質(zhì)量活動(dòng)，例如：可根據(jù)產(chǎn)品服務(wù)、過程、合同要求、政府法規(guī)或組織自身的情況規(guī)定具體要求。重要的是質(zhì)量體系和質(zhì)量手冊的要求和內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)預(yù)期要滿足的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

  過程 是個(gè)重要的概念，ISO/TC176制定的所有國際標(biāo)準(zhǔn)都是建立在 所有工作是通過過程來完成的 這樣一種認(rèn)識的基礎(chǔ)上的。 

  過程的定義是 將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一組彼些相關(guān)的資源和活動(dòng) 。 

  每個(gè)組織的存在都是為了實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增值，這個(gè)價(jià)值的增值是通過組織內(nèi)同一系列過程構(gòu)成的 過程網(wǎng)絡(luò) 來實(shí)現(xiàn)的，過程網(wǎng)絡(luò)體現(xiàn)了各個(gè)過程組合的結(jié)構(gòu)，特別是接口關(guān)系。過程網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)一般來說是相當(dāng)復(fù)雜的，不是一個(gè)簡單的各個(gè)過程先后順序的排列。 

  完成一個(gè)過程，既要確定一個(gè)主要的職能部門，又要確定配合的職能部門，明確規(guī)定其職責(zé)以及他們之間的接口關(guān)系。

  質(zhì)量體系是通過系列過程來實(shí)施的，為了建立和實(shí)施一個(gè)有效的質(zhì)量體系，組織應(yīng)根據(jù)自身活動(dòng)的特點(diǎn)確定有哪些過程，確定實(shí)施這些過程的活動(dòng)及其相應(yīng)的職責(zé)、權(quán)限、程序和資源。一個(gè)有效的質(zhì)量體系不應(yīng)只是這些過程的總和，尤其重要的是使這些過程能相互協(xié)調(diào)，并明確這些過程間的相互接口關(guān)系。 

  這里談及的 特殊 過程是指除了組織內(nèi)部實(shí)施過程外，在用戶使用現(xiàn)場實(shí)施過程，象這樣的 特殊 過程的質(zhì)量體系有什么要求，審核又該抓住哪些要點(diǎn)呢？ 

  現(xiàn)就環(huán)保設(shè)備的質(zhì)量體系的要求和審核要點(diǎn)，提出一些看法：

  一、質(zhì)量體系要求 

  4.1 管理職責(zé) 

  確定 特殊 過程，并明確其職責(zé)、權(quán)限和相互之間的接口關(guān)系。 

  確定 特殊 過程的資源要求，包括 特殊 過程中與質(zhì)量要求相適應(yīng)的并經(jīng)過培訓(xùn)的人員。 

  4.2 質(zhì)量體系 

  質(zhì)量體系除應(yīng)覆蓋所選定的標(biāo)準(zhǔn)模式外，還應(yīng)覆蓋 特殊 過程。 

  確定 特殊 過程的質(zhì)量策劃，包括 特殊 過程的產(chǎn)品策劃，過程管理和運(yùn)行策劃，編制 特殊 過程的質(zhì)量計(jì)劃和為質(zhì)量改進(jìn)作準(zhǔn)備，質(zhì)量策劃與組織質(zhì)量體系的其他所有要求協(xié)調(diào)一致。 

  確定具體產(chǎn)品的 特殊 過程編制質(zhì)量計(jì)劃，包括對具體產(chǎn)品的 特殊 過程采取措施的有關(guān)人員的職責(zé)和接口關(guān)系。所采用的特定的質(zhì)量控制程序、必要的檢驗(yàn)、試驗(yàn)、審核文件以及為達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)所采取的必要措施。

 為具體產(chǎn)品的 特殊 過程配備必要的資源，包括必要的工藝裝配、工裝夾具和必要的控制手法，經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)的工作人員。 

  確定和準(zhǔn)備了與程序文件相協(xié)調(diào)一致的質(zhì)量記錄。

  4.3 合同評審 

  合同應(yīng)確定了 特殊過程 的技術(shù)要求。 

  明確組織與用戶建立有關(guān)實(shí)施合同事宜的聯(lián)絡(luò)渠道和接口關(guān)系，包括為第三方審核提供場所的方便。 確定如何進(jìn)行有關(guān)合同的修訂。 

  4.4 為確保產(chǎn)品符合合同和有關(guān)要求，不管組織選用了GB/T19001-1994 還是選用了GB/T19002-1994 標(biāo)準(zhǔn)模式，都必須明確： 

  列出 特殊 過程應(yīng)開展的各項(xiàng)活動(dòng)。 

  明確各項(xiàng)活動(dòng)的責(zé)任、進(jìn)度安排和應(yīng)采取的措施，以及什么時(shí)間驗(yàn)證和評審。 

  明確人員和資源。 

  確定實(shí)施 特殊 過程在組織上、技術(shù)上的接口作出規(guī)定。 

  確定實(shí)施 特殊 過程評審、驗(yàn)證方法和相關(guān)記錄。 

  4.5 文件和資料控制 

  特殊 過程所使用的相應(yīng)文件，與合同要求相一致。與組織質(zhì)量體系文件具有相容性且為有效版本。 

  特殊 過程的相關(guān)文件的發(fā)放、更改、回收得到控制。 

  4.6 采購 

  特殊 過程所采購的產(chǎn)品應(yīng)納入組織對合格分承包方實(shí)施審核的范圍。 

  如 特殊 過程（如采用水泥結(jié)構(gòu)）采用分包，應(yīng)對合格分承包方進(jìn)行評價(jià)其施工能力。 

  確定采購產(chǎn)品的有關(guān)資料，并對規(guī)定要求的正確性和完整性進(jìn)行審批。 

  4.7 產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性 

  對 特殊 過程實(shí)施產(chǎn)品標(biāo)識。 

  確定如何實(shí)施可追溯性的要求。 

  4.8過程控制 

  若 特殊 過程（如采用水泥制品結(jié)構(gòu)）采取分包應(yīng)明確各自職責(zé)及相互之間接口的聯(lián)絡(luò)關(guān)系，確保 特殊 過程在受控狀態(tài)下進(jìn)行。 

  特殊 過程的作業(yè)文件得到控制。 

  對 特殊 過程和設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可。 

  對 特殊 過程的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性及工序進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控。 

  特殊 過程應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)要求。 

  規(guī)定有關(guān)設(shè)備和作業(yè)人員的檢定要求。

  4.9檢驗(yàn)和試驗(yàn) 

  確定 特殊 過程的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，并進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控。 

  不管是否分包，應(yīng)確保所有進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)得到有效控制。 

  確定 特殊 過程的質(zhì)量計(jì)劃，并按計(jì)劃檢驗(yàn)和試驗(yàn)產(chǎn)品。 

  如若 特殊 過程采取分包，應(yīng)對檢驗(yàn)和試驗(yàn)，明確其各自的職責(zé)及相互之間的接口的聯(lián)絡(luò)關(guān)系，明確對分包方的控制、評審、驗(yàn)證所采取的方法。 

  如若對最終產(chǎn)品的驗(yàn)收采取分包，應(yīng)對合格分承包方，對其檢驗(yàn)和試驗(yàn)?zāi)芰�進(jìn)行審查并征得用戶的同意。 

  4.10檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備的控制 

  特殊 過程所用檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備的計(jì)量檢定應(yīng)符合組織的體系文件的控制要求。 

  特殊 過程所用設(shè)備的搬運(yùn)、保養(yǎng)和貯存應(yīng)符合組織的質(zhì)量體系文件的控制要求。 

  4.11不合格品的控制 

  當(dāng) 特殊 過程中出現(xiàn)不合格品時(shí)，明確評審和處置的職責(zé)和權(quán)限，其控制應(yīng)符合組織體系程序要求。 

  4.12糾正和預(yù)防措施 

  特殊 過程應(yīng)明確糾正和預(yù)防措施的職責(zé)并予以實(shí)施。 

  特殊 過程應(yīng)具有能證實(shí)糾正措施實(shí)施的記錄。 

  特殊 過程應(yīng)具有對用戶的要求所采取的糾正措施進(jìn)行監(jiān)督實(shí)施的能力。 

  4.13搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付 

  特殊 過程應(yīng)確定產(chǎn)品的搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付的職責(zé)和實(shí)施方法。 

  應(yīng)有防止產(chǎn)品損壞或變質(zhì)的搬運(yùn)方法，貯存和防護(hù)措施。 

  4.14質(zhì)量記錄的控制 

  應(yīng)確定 特殊 過程的質(zhì)量記錄的職責(zé)和實(shí)施質(zhì)量記錄的方法。 

  應(yīng)保存 特殊 過程的產(chǎn)品質(zhì)量要求的相關(guān)性質(zhì)量記錄。 

  4.15內(nèi)部質(zhì)量審核 

  特殊 過程的審核是內(nèi)部質(zhì)量審核的一部分。 

  明確 特殊 過程的外部質(zhì)量審核的接口關(guān)系。 

  4.16培訓(xùn) 

  確定培訓(xùn)職責(zé)，特別是 特殊 過程分包的分包人員對其進(jìn)行質(zhì)量體系和 特殊 過程的相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)教育。 

  對 特殊 過程的驗(yàn)證人員實(shí)施相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)教育。 

  4.17服務(wù) 

  對用戶有質(zhì)量 三包 的承諾時(shí)，組織起碼應(yīng)提供一年內(nèi)設(shè)備有效運(yùn)行的相關(guān)記錄。 

  二、審核要點(diǎn) 

  在用戶使用現(xiàn)場實(shí)施的 特殊 過程是質(zhì)量體系的現(xiàn)場審核的一個(gè)重要組成部分。在質(zhì)量體系審核前，組織應(yīng)提供三個(gè) 特殊 過程的施工現(xiàn)場供審核部門選擇。 

  審核部門對組織提供的三個(gè) 特殊 過程的施工現(xiàn)場進(jìn)行選擇，選擇的方法是1、就近場所；2、技術(shù)難度能覆蓋其他的產(chǎn)品；3、具有典型性和代表性及完整性。組織應(yīng)提供對 特殊 過程審核的便利條件，包括交通運(yùn)輸和差旅費(fèi)用。 

 審核組除進(jìn)行按組織所選定的質(zhì)量體系模式在組織內(nèi)審核外，還應(yīng)對 特殊 過程的現(xiàn)場進(jìn)行審核，著重審核附表中的內(nèi)容。

  附 表

 檢查內(nèi)容和要求

 1、是否確定 特殊 過程，明確了這些過程的職責(zé)、權(quán)限和接口之間的相互關(guān)系。

 2、 特殊 過程所有運(yùn)行文件是否與組織的質(zhì)量體系文件相一致，是否明確了接口關(guān)系。

 3、合同評審是否確定了 特殊 過程的技術(shù)要求。

 4、對 特殊 過程的采購文件是否對其規(guī)定要求的正確性和完整性進(jìn)行了審批，并對合格分承包方的能力進(jìn)行了評價(jià)。

 5、 特殊 過程是否在受控狀態(tài)下進(jìn)行，若分包是否明確了各自的職責(zé)和相互之間的接口的聯(lián)絡(luò)關(guān)系。

 6、是否確定了 特殊 過程的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，是否按組織的質(zhì)量策劃進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)。

 7、若 特殊 過程采取分包，是否對分包方的能力進(jìn)行了評價(jià)，明確了各自的職責(zé)和相互之間的接口關(guān)系。

 8、若最終產(chǎn)品的驗(yàn)收是分包，是否對分包方檢測能力進(jìn)行了評價(jià)，征得用戶的同意，明確驗(yàn)收的規(guī)定要求。

 9、 特殊 過程所用的檢驗(yàn)測量和試驗(yàn)設(shè)備是否得到了控制。

 10、 特殊 過程中不合格品是否得到控制，糾正和預(yù)防措施是否得到實(shí)施。

 11、 特殊 過程的產(chǎn)品其搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交會(huì)是否得到控制。

 12、產(chǎn)品質(zhì)量記錄是否能清晰地記錄 特殊 過程的實(shí)施結(jié)果。

 13、內(nèi)部質(zhì)量審核是否覆蓋了 特殊 過程。

 14、是否對 特殊 過程人員，包括驗(yàn)收人員進(jìn)行了培訓(xùn)教育。

 是否對用戶提供了良好的服務(wù)，一年內(nèi)的有效運(yùn)行的記錄是否完整。