淺述建筑施工企業(yè)ISO9002質(zhì)量體系內(nèi)部質(zhì)量審核

  ISO10002質(zhì)量體系是建筑施工企業(yè)申請質(zhì)量體系認證多數(shù)選擇的一種質(zhì)量保證模式。 4.17內(nèi)部質(zhì)量審核 這一要素是否能夠得到有效的實施,是貫標中要特別關(guān)注的問題。因此,牽住了 內(nèi)部質(zhì)量審核 (以下簡稱 內(nèi)審 )這個 牛鼻子 ,質(zhì)量體系的建立、鞏固和發(fā)展等一系列的問題也就迎刃而解了。

  要抓好內(nèi)審,首先就要認識到它是企業(yè)內(nèi)部為審核自己所建立的文件化的質(zhì)量體系是否符合ISO9002標準、質(zhì)量手冊等質(zhì)量體系文件,以及是否得到了有效實施的一系列活動過程。這個過程包括內(nèi)審要素實施的總過程和每次內(nèi)審任務的實施過程�？傔^程為:從程序的文件化開始,到年初內(nèi)審總計劃的制定,再到每次內(nèi)審活動的執(zhí)行,直至年底內(nèi)審年度報告的完成,結(jié)束一年的內(nèi)審計劃;每次內(nèi)審任務的實施過程為:從編制當次的內(nèi)審活動計劃開始,到現(xiàn)場審核,再到對現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項的糾正措施的實施情況進行追蹤審核,直至每一個發(fā)現(xiàn)的不合格項都已得到徹底糾正,封閉為止。認識了這個過程,工作就可以開展起來了。

  1、內(nèi)審程序文件的編制

  ISO9002質(zhì)量體系是個文件化的質(zhì)量體系,其基本要求是 該做到的要寫到,寫到的要做到 。這里的 寫 ,其實就是程序的文件化,即編制過程。因此內(nèi)審程序的編制同樣要遵循這個基本要求。要將標準的精神融入到現(xiàn)有的機構(gòu)設置、職責分配和管理形式之中去。ISO9002是對現(xiàn)有模式的健全和完善而不是全盤否定,更不是照搬照抄。如在甲企業(yè)設立了一個貫標領(lǐng)導小組的職能部門來負責質(zhì)量體系運行的綜合管理,但到了乙企業(yè)可能就由質(zhì)監(jiān)部承擔了同樣的職責。管理形式上的差異并不重要,關(guān)鍵是要將內(nèi)審職責明確落實到有關(guān)部門或人員,以及規(guī)定的程序要便于協(xié)調(diào)實施。

  2、內(nèi)審計劃的制定

  凡事預則立,不預則廢。因此,在年度開始及每次內(nèi)審之前,都要制定實施計劃。

  2.1  年度內(nèi)審計劃內(nèi)容

  (1)審核方式的選擇。審核方式分為一次性集中審核和滾動式審核兩種。兩種審核方式可依企業(yè)實際情況選擇其一或配合使用。

  (2)審核頻度的確定。一年中作幾次集中性的審核或滾動審核幾個周期,一般來說,以一年中進行兩次全部門、全要素的審核為宜。如有第三方認證審核或復審,以及質(zhì)量體系運行不夠理想時,可適當增加內(nèi)審次數(shù)或作有針對性的部分部門和要素的審核。

  (3)審核人員的安排。內(nèi)審需要由經(jīng)授權(quán)的具備內(nèi)審資格的人員擔任。如果內(nèi)審人員不足,應提出培訓需求。

  2.2  每次內(nèi)審計劃內(nèi)容

  (1)審核目的。為了審核所建立的質(zhì)量體系的符合性和有效性,即是否符合標準、質(zhì)量手冊等質(zhì)量體系文件的規(guī)定,是否已經(jīng)得到有效實施。

  (2)審核范圍。如果是一次性審核,則為全部門和全要素;如果是滾動式審核或是有針對性的審核,則為部分部門和部分要素。

  (3)成立審核組。審核活動應由與被審核對象無直接責任關(guān)系的審核員進行,因此,不能安排審核員審核自己所在的部門。要選擇好審核組長,審核組長應由具有較強的組織協(xié)調(diào)能力、較高的文化知識水平和對本行業(yè)比較熟悉的審核員來擔任。

  (4)審核日程安排。要對本次審核活動作出周密安排,列出詳實的日程表。

  (5)編制檢查表�，F(xiàn)場審核任務繁重,情況復雜,有必要事先對審核中要審查的問題作出安排,編制檢查表,以備審核時心中有數(shù),保質(zhì)保量的完成內(nèi)審任務。

  3、現(xiàn)場審核注意事項

  3.1  首次會議首次會議是現(xiàn)場審核的序幕,由審核組長主持。其主要意圖是對審核的目的、范圍、到會人員的任務和注意事項等做必要的事前交待,以溝通思想,達到各方密切配合的目的。

  3.2  現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核是內(nèi)審工作的 重頭戲 。筆者認為,審核中應做到以下兩個方面。

  (1)把握好心理尺度,取得友好溝通。由于是內(nèi)部質(zhì)量審核,審核人與被審核人都是相互熟悉的同事,可能也會造成受審核方心理感受上的微妙變化產(chǎn)生對內(nèi)審人員的抵觸情緒。面對這種情況,內(nèi)審人員尤其需要把握好心理尺度,要積極調(diào)動現(xiàn)場氣氛主動拉近距離,爭取受審核方的友好合作。

  (2)沉著鎮(zhèn)定,爭取主動�，F(xiàn)場審核是面對面的交流,更由于重任在身,以及現(xiàn)場氛圍的影響,臨場經(jīng)驗不足的審核人員可能自己也會感到緊張,以致思路中斷,慌了手腳。遇到這種情況,審核人員應及時調(diào)整狀態(tài),做到平心靜氣,沉著鎮(zhèn)定。

  3.3  當好審核組長

  審核組長是現(xiàn)場審核的主心骨和領(lǐng)頭雁。不僅要主持審核活動,解決審核中的難題,還要注意控制審核進度,對其它內(nèi)審員作必要的提醒,使審核工作有條不紊地進行。

  3.4  掌握正確的審核手段 

  現(xiàn)場審核工作的基本思路是,以部門的基本質(zhì)量職責為主線,綜合運用多種審核手段,尋找質(zhì)量體系有效運行的證據(jù);如果找不到這方面的證據(jù),則視為不合格項。

  現(xiàn)場審核的基本手段包括:

  (1)隨機抽樣的方法�，F(xiàn)場審核要在有限的時間內(nèi),完成對某部門全部工作情況的了解。這就決定了現(xiàn)場審核不可能采用全面檢查的方法,而是在相關(guān)工作的記錄中隨機抽取少量的樣本,以獲得對工作全貌的了解。這是一種科學高效的方法。

  (2)順序和逆序結(jié)合法。審核工作多數(shù)情況是順著某部門的工作順藤摸瓜式地進行。當需要尋找某問題最直接的證據(jù)時,可能就要對上追溯,運用逆序法進行審核。必要時順序和逆序的方法綜合使用。

  (3)縱橫聯(lián)系法。有關(guān)部門的各項質(zhì)量工作不是孤立的,彼此存在著千絲萬縷的聯(lián)系。審核過程中,要注意到不同工作之間的銜接關(guān)系,彼此對照進行審核,以獲得它們之間相互一致的證據(jù)。

  3.5  追蹤審核

  限定日期的后三日內(nèi),原班內(nèi)審人員應對糾正措施的實施情況進行追蹤審核。追蹤審核一定要把握好驗證的尺度,即對糾正措施的實施不能就事論事,要使導致每個不合格項產(chǎn)生的根本原因得到真正消除,才算糾正完畢。對沒得到消除產(chǎn)生不合格項原因的糾正措施,應要求責任部門進一步提出改進后的糾正措施計劃,并再行跟蹤驗證,直到滿意為止。

  4、現(xiàn)場審核實例

  項目經(jīng)理部(簡稱 項目部 )是建筑施工企業(yè)最基層的部門,是所有質(zhì)量工作的最終指向,其工作直接反映生產(chǎn)過程的受控狀態(tài)。因其系統(tǒng)龐雜,是審核難度較大的部門。筆者在此僅以在審核項目部時的審核流程作為例證(以下流程中括號內(nèi)的內(nèi)容為該審核步驟中的審核控制點),將審核流程介紹如下:

  首先要求項目部提供某單位工程的施工組織設計(即質(zhì)量計劃)和工程承包合同

  看施工組織設計首頁(是否已按文件控制、審批手續(xù)是否正確)

  看工程目標(是否與合同一致)

  如是創(chuàng)優(yōu)奪杯工程(是否有創(chuàng)優(yōu)計劃、方案是否有獨創(chuàng)性和可操作性

  看編制內(nèi)容大綱(是否符合程序文件中有關(guān)條目的規(guī)定、分部分項是否齊全)

  抽取其中2～3個重要分項工程(方案描述是否可行、是否符合施工規(guī)范要求)

  抽取2～3個已施工的分項工程

  要求提供技術(shù)交底記錄(內(nèi)容是否具有可操作性、是否符合施工規(guī)范、填寫是否完整)

  要求提供2～3個已完分項的質(zhì)量檢驗評定表(保證項目填寫是否及時、詳實、完整,基本項目和允許偏差項目是否漏項,填寫有無差錯)

  要求提供材料采購計劃(是否每月初制定、是否經(jīng)過批準、總材料計劃與施工組織設計的規(guī)定是否相近)

  要求提供材料進場檢驗記錄(是否寫明批次、數(shù)量、驗收質(zhì)量、質(zhì)保書編號,是否有甲供產(chǎn)品)

  如有甲供產(chǎn)品(是否簽定了供貨合同、是否明確了甲方應負的產(chǎn)品質(zhì)量責任)

  抽取水泥、鋼材磚等各1批(是否有質(zhì)保書或試驗報告)

  要求提供材質(zhì)跟蹤記錄

  從進貨檢驗記錄中抽取2～3項記錄作對照(是否對規(guī)定跟蹤的材料都作了追溯記錄

  要求提供施工日記及混凝土施工日記(內(nèi)容是否記錄完整)

  如有自拌混凝土,從晴雨表中抽取相鄰的晴雨兩天,對照混凝土施工日記和施工日記(是否有混凝土配合比已根據(jù)砂含水率的變化作了適當調(diào)整的記錄)

  抽取2～3個分部的混凝土強度評定記錄(是否正確運用了統(tǒng)計技術(shù))

  從進場機具表中抽取2～3種大中型機具(是否有運行臺班及維修保養(yǎng)記錄)

  從進場檢測設備表中抽取2～3件(是否有已經(jīng)檢定的記錄、是否貼上使用狀態(tài)標識)

  要求提供項目部在用文件清單(是否填寫完整)

  抽取設計變更聯(lián)系單2～3份(是否已在圖紙上進行了符合要求的更改)

  抽取質(zhì)量驗評標準等文件2～3份(是否能當場提供)

  要求提供新工人 三級安全教育記錄(人數(shù)是否正確、與公司安全主管部門的有關(guān)記錄是否一致)

  現(xiàn)場察看(材料堆場位置是否符合場布圖,堆場及倉庫材料的產(chǎn)品標識和狀態(tài)標識是否完整、正確,機具、檢測設備使用狀態(tài)是否已作標識塔吊、井字架和腳手架等是否已驗收掛牌,創(chuàng)標化的工地是否按標化要求做了等)。