對(duì)ISO19011∶2002五項(xiàng)審核原則的理解
對(duì)ISO19011∶2002五項(xiàng)審核原則的理解
ISO19011∶2002《質(zhì)量和／或環(huán)境管理體系審核指南》提出的五項(xiàng)審核原則與審核員及審核工作密切相關(guān)，遵循這些原則可使審核結(jié)論更加準(zhǔn)確和充分，也有助于提高審核員作出審核結(jié)論的一致性。
道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)
合乎道德的行為是審核員職業(yè)的基礎(chǔ)，主要指審核員應(yīng)正直和誠(chéng)信，保守受審核方的秘密，謹(jǐn)慎工作。對(duì)第三方審核而言，正直才能得出公正的結(jié)論，從而給受審核方以誠(chéng)信。審核員接觸很多企業(yè)，保守企業(yè)的商業(yè)、技術(shù)秘密是基本的職業(yè)要求；利用審核工作之便出賣(mài)企業(yè)的商業(yè)、技術(shù)情報(bào)是可恥的，也是犯罪行為。謹(jǐn)慎工作、深入審核是得出可靠審核結(jié)論的前提之一，反之會(huì)使審核結(jié)論失去真實(shí)性，從而影響認(rèn)證機(jī)構(gòu)的信譽(yù)。
公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)
公正表達(dá)原則要求，審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)，并報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒(méi)有解決的分歧意見(jiàn)。
審核發(fā)現(xiàn)的真實(shí)和準(zhǔn)確是審核結(jié)論、審核報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確的前提。在審核中，審核組與受審核方有一些意見(jiàn)分歧是正常的，審核組應(yīng)有能力解決。當(dāng)雙方不能統(tǒng)一時(shí)，應(yīng)在審核報(bào)告中加以描述，并向受審核方說(shuō)明投訴和申訴的渠道。
職業(yè)素養(yǎng)：審核中勤奮并具有判斷力
職業(yè)素養(yǎng)原則要求審核員珍視審核委托方和相關(guān)方對(duì)自己的信任。
審核員的審核結(jié)果應(yīng)對(duì)受審核方負(fù)責(zé)，給受審核方以信服的結(jié)論，同時(shí)也要為所代表的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供信任，降低審核的風(fēng)險(xiǎn)。作為第三方認(rèn)證，認(rèn)證的結(jié)果更要對(duì)顧客及相關(guān)方提供誠(chéng)信。公正的結(jié)果是對(duì)消費(fèi)者、對(duì)政府、對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)，不公正的結(jié)果可能會(huì)給消費(fèi)者以誤導(dǎo)，損害消費(fèi)者的利益。
勤奮是審核員作出準(zhǔn)確審核結(jié)論的基本條件之一，而必要的能力是一個(gè)重要因素。這里的能力包括審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，以及教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷。具備了必要的能力，才能對(duì)體系做出果斷、準(zhǔn)確的判斷。
獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)
獨(dú)立性原則要求審核員獨(dú)立于受審核活動(dòng)，并且不帶偏見(jiàn)，沒(méi)有利益上的沖突。審核員在審核過(guò)程中保持客觀的心態(tài)，保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅是建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。
ISO／IEC導(dǎo)則62、ISO／IEC導(dǎo)則66和CNAB認(rèn)可規(guī)范均強(qiáng)調(diào)審核員審核過(guò)程的獨(dú)立性。獨(dú)立性是審核的公正性和獲取準(zhǔn)確審核證據(jù)的基礎(chǔ)。
審核發(fā)現(xiàn)指將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果，而審核結(jié)論指審核組考慮了審核目的和所有的審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果，二者只能建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上，而不是其他。
基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法
審核證據(jù)指與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。對(duì)審核準(zhǔn)則的理解，不僅是對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)具幾個(gè)不合格項(xiàng)的問(wèn)題，關(guān)鍵是對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)去收集證據(jù)。審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的，并具有再現(xiàn)性或可追溯性。
審核是在有限時(shí)間內(nèi)進(jìn)行的抽樣活動(dòng)，審核證據(jù)是在抽樣活動(dòng)中得到的。這就要求抽樣準(zhǔn)確，除了獨(dú)立、隨機(jī)、分層抽樣，還應(yīng)具備一定的抽樣量。這種情形下的審核證據(jù)才有較高的置信度。
以上是筆者對(duì)五項(xiàng)審核原則的理解，前三項(xiàng)與審核員的行為、素質(zhì)有關(guān)，后二項(xiàng)與審核活動(dòng)有關(guān)。從當(dāng)前情況看，不少審核員的素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)能力和審核活動(dòng)的結(jié)果并不理想，這就要求 審核員準(zhǔn)確理解ISO19011∶2002標(biāo)準(zhǔn)，下大力氣學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)，通過(guò)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)提高審核質(zhì)量。
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